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证券从业资格考试发行承销考前模拟题

来源:233网校 2009年9月25日
  第171题公司债券通常需要抵押和担保,而且有一些限制性条款,这实质上是取得一部分控制权,削弱经理控制权和股东的剩余控制权,从而可能影响公司的正常发展和进一步的筹资能力。(  )
  【正确答案】:√
  第172题收购一般是指一个公司通过证券或现金交易取得其他公司一定程度的控制权,以实现一定经济目标的经济行为。(  )
  【正确答案】:×
  第173题发行人应根据《公司法》和《企业会计准则》的相关规定披露关联方、关联关系和关联交易。(  )
  【正确答案】:√
  第174题对于募股规模较大的项目来说,每个国际配售地区通常要安排一家主要经办人。(  )来源:考的美女编辑们
  【正确答案】:√
  第175题注册会计师在计划审计工作时,必须对重要性水平作出初步判断,以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。(  )
  【正确答案】:√
  第176题董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议,致使公司遭受严重损失的,参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。(  )
  【正确答案】:√
  第177题股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入,应当列为公司资本公积金。(  )
  【正确答案】:√
  第178题股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的1/2以上通过。变动后,应由法定验资机构出具验资证明,并依法向公司登记机关办理变更登记。(  )
  【正确答案】:×来源:
  第179题境外募股公司除了需要一一家国内的评估机构按国有资产管理部门的有关规定进行评估以外,一般还需要根据募股或上市地的法律或上市规则的要求,聘请一家在当地有评估资格的机构进行评估。(  )
  【正确答案】:√
  第180题配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限,下限为上限的一定折扣。(  )
  【正确答案】:√
  第181题上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两个交易所申请上市,必须由交易所认可的2个以上机构推荐,并出具上市推荐书。(  )
  【正确答案】:×
  第182题股份有限公司的发起人在出资时可以用货币、实物、工业产权、非专利技术出资,但不用土地使用权作价出资。(  )
  【正确答案】:×
  第183题企业可以发行无担保信用债券。(  )来源:考
  【正确答案】:√
  第184题“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比,不仅大大减少了社会资源的浪费,降低了一级市场成本,而且可以吸收社会闲资,吸引新股民入市。(  )
  【正确答案】:×
  第185题可交换公司债券自发行结束之日起12个月后,方可交换为预备交换的股票,债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。(  )
  【正确答案】:√
  第186题发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议。(  )
  【正确答案】:√
  第187题股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议作出之日起30日内,请求人民法院撤销。(  )
  【正确答案】:×
  第188题有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份公司的,如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的40%,或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业,其净资产折成的股份界定为国家股。(  )
  【正确答案】:×
  第189题1998年之前,我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。(  )源:www.examda.com
  【正确答案】:×
  第190题定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。(  )
  【正确答案】:√
  第191题企业发行中期票据应制定发行计划,在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行,不得自行设计。(  )
  【正确答案】:×
  第192题要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议,由公司股票的持有人向收购者转让股票,收购人支付资金,达到收购的目的。(  )
  【正确答案】:×
  第193题国际推介的对象主要是中小投资者。(  )
  【正确答案】:×
  第194题传统折中理论认为,如果公司采取适度数量的债务筹资,影响到普通股股东可分配盈利的债务利息和股权成本会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加。(  )
  【正确答案】:×
  第195题熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。(  )采集者退散
  【正确答案】:×
  第196题保荐人更换保荐代表人的,应当通知发行人,并及时向交易所报告,说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。(  )
  【正确答案】:√
  第197题企业融资结构选择的目的就在于,通过对各种融资方式与组合的成本、风险与收益的比较分析,确立最优的企业融资结构,从而达到企业融资成本最低、市场约束最小、市场价值最大的目标。(  )
  【正确答案】:√
  第198题证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。(  )
  【正确答案】:√
  第199题当注册会计师出具有保留意见的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。(  )
  【正确答案】:×
  第200题若混合资本债券采取公开发行方式发行,发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况,作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。(  )
  【正确答案】:√
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