2008年证券从业发行与承销全真模拟试题(三)

91、H股上市的有关文本包括（　　）。
A．招股书
B．认购申请书
C．董事及监事声明
D．物业评估报告
92、含有赎回、回售条款规定的可转换公司债券实质上是由（　　）构成的复合金融工具。
A．普通债权
B．投资人美式买权
C．投资人美式卖权
D．发行人美式买权
93、发行人如发行过内部职工股，应披露（　　）。
A．发生过的违法违规情况
B．本次发行前的内部职工股托管情况
C．内部职工股的审批及发行情况
D．对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等
E．发行当年的财务报表情况
94、中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求（　　）的意见。
A．注册地省级人民政府
B．财政部
C．国家发展和改革委员会
D．国资委
95、关于边际资本成本，正确的叙述是（　　）。
A．追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本
B．边际资本成本可以绘成一条有间断点(即筹资突破点)的曲线
C．内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝
D．内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受
96、以下事项除经股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请（　　）。
A．上市公司发行境外上市外资股
B．股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务
C．对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
D．在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项
97、发行新股(增发)的发行方式主要包括（　　）。
A．上网定价发行与往下配售相结合
B．股票发行的上市保荐
C．股票发行的公开推介
D．网上网下同时累计投标询价
E．中国证监会认可的其他形式
98、证券交易所按照（　　）规定停止可转换公司债券的交易。
A．可转换公司债券在赎回期间停止交易
B．可转换公司债券自转换期结束之前的第20个交易日起停止交易
C．可转换公司债券应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易
D．可转换公司债券流通面值少于1000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其转换公司债券的交易
E．公司有重大违法行为
99、香港创业板上的发行人必须依据相关地区或（　　）自律正式注册成立。
A．百慕大或开曼群岛
B．美国
C．中国台湾地区
D．中国大陆
100、证券公司应遵守下列财务风险监管指标：（　　）。
A．综合类证券公司的净资本不得低于2.5亿元
B．证券公司的净资本不得低于其对外负债的10%
C．证券公司的流动资产不得低于流动负债
D．综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍