2008年证券从业发行与承销全真模拟试题(三)

101、证券公司从事短期融资券主承销业务，其公司的财务指标必须符合（　　）条件。
A．总资产规模不低于30亿元人民币
B．净资产规模不低于10亿元人民币
C．净资本规模不低于20亿元人民币
D．上年度净利润不低于4亿元人民币
E．净资本利润率不低于4%
102、发行人申请初次公开发行股票时，应当符合下列（　　）条件。
A．生产经营符合国家产业政策
B．公司预期利润率不低于同期银行存款利率
C．发起人在近三年内没有重大违法行为
D．股本总额不少于1亿元
E．近三年连续盈利
103、外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确（　　）。
A．发行方式
B．国际配售与公开募股的比例
C．拟进行国际分销的地区
D．上市地
104、在我国内地，股票发行可以分为（　　）。
A．面值发行
B．溢价发行
C．溢价发行和折价发行相结合的方式
D．折价发行
105、股份有限公司发起人的权利主要有（　　）。
A．推荐公司董事会候选人
B．起草公司章程
C．公司成立后享受公司股东的权利
D．公司不能成立时，不用承担任何费用
106、利润包括营业利润、（　　）。
A．投资净收益
B．营业外收支净额
C．利息收入
D．非经营性净收益
107、在股票的估值方法中，（　　）通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。
A．市盈率法
B．市净率法
C．贴现现金流量法
D．以上都不对
108、发行可转换债券的缺点是（　　）。
A．丧失低息优势
B．股价上扬风险
C．财务风险
D．减少筹资中的利益冲突
E．分散公司的控制权
109、经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处（　　）的处罚。
A．通报批评
B．警告
C．暂停直至取消辅导业务资格
D．暂停直至取消从业资格
110、外国投资以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下（　　）条件。
A．境外公司的股权最近3年交易价格稳定
B．境外公司的股权最近1年交易价格稳定
C．无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制
D．股东合法持有并依法可以转让
E．境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(柜台交易市场除外)挂牌交易