2008年证券从业发行与承销全真模拟试题(三)

121、保荐制度主要包括（　　）。
A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
B．明确保荐期限
C．确立保荐责任
D．引进持续信用监管和"冷淡对待"的监管措施
122、为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有 限公司资本的确立应坚持（　　）原则。
A．资本维持
B．资本保值
C．资本确定
D．资本增加
E．资本不变
123、首次公募股票的辅导工作应当遵循（　　）的原则。
A．勤勉尽责
B．诚实信用
C．突出重点，鼓励创新
D．责任明确，风险自担
124、上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括（　　）。
A．证券发行保荐书
B．保荐人尽职调查报告
C．法律意见书
D．律师工作报告
125、所属企业到境外上市，上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披露义务（　　）。
A．所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议
B．所属企业最近一年的一审计会计报表
C．所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
D．所属企业获准境外发行上市
126、与一般的公司债务相比，公司债券具有（　　）特点。
A．公司债券是一种可转让的债权债务关系
B．公司债券通过债券的方式表现
C．公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系
D．公司债券的偿还具有一律性
127、政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划
派购或市场化的方式，向（　　）等金融机构发行。
A．国有商业银行
B．城市合作银行
C．农村信用社
D．商业保险公司
128、如果认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处（　　）的处罚。
A．通报批评
B．暂停直至取消从业资格
C．暂停直至取消辅导业务资格
D．警告
E．开除
129、推荐函的出具至少包括以下内容（　　）。
A．明确的推荐意见及其理由
B．对发行人发展前景的评价
C．有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明
D．参与本次发行的项目组成成员及相关经验
130、2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为（　　）和（　　）。
A．定向募集设立
B．向特定对象募集设立
C．社会募集设立
D．公开募集设立