2008年证券从业发行与承销考前模拟试题(四)

91、下列说法正确的是（　　）。
A．T日16：00为网下申购资金人账的截止时点
B．主承销商在确认累计投标询价申报结果数据后，于T日15：30前通过申购平台发送至登记结算平台
C．主承销商于T+2日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台
D．结算银行于T+2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款
92、可转换公司债券发行申请文件的扉页应附（　　）的姓名、电话及其他联系方式。
A．发行申请人的董事长
B．发行申请人的董事会秘书
C．主承销商相关部门负责人
D．主承销商项目负责人
93、招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以（　　）为单位。
A．元
B．千元
C．万元
D．亿元
94、首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（　　）情形。
A．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B．最近l2个月内受到中国证监会行政处罚
C．最近半年内受到证券交易所公开谴责
D．因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
95、转债发行：发行方式
可转换公司债券的发行方式主要类型包括（　　）。
A．全部网上定价发行
B．网上定价发行与网下机构投资者本配售相结合
C．全部网上竞价发行
D．网上定价发行与网下向个人投资者配售相结合
96、财务报表被出具（　　）的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。
A．带强调事项段的有保留审计意见
B．有保留审计意见
C．带强调事项段的无保留审计意见
D．带说明事项段的有保留审计意见
97、商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交（　　）等规定的资料。
A．协议文本
B．可行性分析报告
C．验资报告
D．招募说明书
98、上市公司所属企业申请境外上市，应当符合（　　）。
A．上市公司在最近3年连续盈利
B．上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
C．上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的70%
D．上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%
99、在收购过程中，并购企业主要面临的风险有（　　）。
A．整合风险
B．市场风险
C．融资风险
D．法律风险
100、含有赎回、回售条款规定的可转换公司债券实质上是由（　　）构成的复合金融工具。
A．普通债权
B．投资人美式买权
C．发行人美式卖权
D．发行人美式买权