2008年证券从业发行与承销考前模拟试题(四)

111、上市公司发行新股，必须具备的基本条件是（　　）。
A．具备健全且运行良好的组织机构
B．具有持续盈利能力，财务状况良好
C．公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D．公司对公开发行股票所募资金，必须在招股说明书中列出资金的使用用途
E．公司在最近5年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
112、清算义务和责任有（　　）。
A．在清算期间，即使公司存续，也不得开展与清算无关的经营活动
B．公司财产在未依照规定清偿前，不得分配给股东
C．清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收人，不得侵占公司财产
D．清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任
113、首次公开发行股票，发行人不得有（　　）情形。
A．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
B．最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
C．最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
114、外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例，按照（　　）规定执行。
A．属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制(国家另有规定的除外)
B．属于《外商投资产业指导目录》限制外商控股的或仅限于外商合资、合作的行业，不得违反《外商投资产业指导目录》的规定
C．外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人
D．外商投资企业不得作为国家限制外商投资行业的公司的发起人
115、为实现海外募股的目标，企业改制重组时，应（　　）。
A．保持较高的利润总额
B．避免出现可能影响海外募股的法律障碍
C．避免同业竞争
D．突出主营业务
116、可转换公司债券发行人设置的（　　），应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。
A．回售条款
B．转股价格修正条款
C．赎回条款
D．定价条款
E．以上都不对
117、公司股本总额在4亿元以下的公司，一般可采用的发行方式为（　　）。
A．网上定价
B．全额预缴款
C．法人配售
D．或与储蓄存款挂钩的方式
118、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（　　）。
A．具有较高的同质性
B．能够产生可预测的现金流收入
C．年收益率达到5%以上
D．符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定
119、有限责任公司和股份有限公司存在的差异是（　　）。
A．股权转让难易程度不同
B．股权证明形式不同
C．公司治理结构简化程度不同
D．财务状况的公开程度不同
120、下列情形中，不得收购上市公司的有（　　）。
A．收购人富有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续经营状态
B．收购人最近有重大人事变动
C．收购人最近2年有重大违法行为或涉嫌有重大违规行为
D．收购人为自然人，存在《公司法》第一百四十七条规定情形