2010年证券从业《发行与承销》预测题及答案解析

101．关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的有（　　）。
A．中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
B．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，但不需向中国证监会报告
102．上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（　　）。(1分)
A．可转换公司债券的期限为1年以上
B．可转换公司债券的期限为2年以上
C．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
103．企业债券募集说明书的主要内容应包括（　　）。
A．债券发行依据
B．发行概要、承销方式、认购与托管
C．发行人基本情况、业务情况、财务情况
D．偿债保证措施及风险与对策
104．在企业债券的募集说明书中，发行人的基本情况主要有（　　）。
A．历史沿革
B．股东情况
C．公司治理和组织结构
D．发行人与母公司、子公司等投资关系
105．证券评级机构应当建立（　　）。
A．评级委员会制度
B．证券评级业务档案管理制度
C．评级结果公布制度
D．跟踪评级制度
106．关于为公司债券提供担保，下列说法正确的有（　　）。(1分)
A．担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
B．以保证方式提供担保的，应当为连带责任保证，且保证人资产质量良好
C．设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施，且担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额
D．公司债券的发行必须提供担保
107．企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括（　　）。
A．企业治理情况
B．募集说明书
C．信用评级报告
D．跟踪评级安排
108．企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（　　）。(1分)
A．应对企业信用评级下降的有效措施
B．中期票据利息的计算方法
C．中期票据的后期偿还安排
D．中期票据发生违约后的清偿安排
109．证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送（　　）文件。
A．发行人申请报告
B．董事会、股东会决议
C．主承销商推荐函
D．经审计的最近2年及最近1期的财务会计报告
110．公司发行境内上市外资股，下列对应聘请的评估机构要求正确的是（　　）。
A．主要由境内的评估机构担任
B．境内的资产评估应当是具有从事证券相关业务资格的机构
C．主要由境外的评估机构担任
D．企业只可以聘请境内估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估