2010年证券从业《发行与承销》预测题及答案解析

51．内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少（　　）名成员，并必须全部是非执行董事。
A．1
B．3
C．5
D．7
52．内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为——万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少——。（　　）
A．3000；20%
B．3000；25%
C．5000；20%
D．5000；25%
53．在重大资产重组的资产评估中，上市公司独立董事不需对（　　）发表独立意见。
A．评估机构的独立性
B．评估方法与评估目的的相关性
C．评估假设前提的合理性
D．评估定价的公允性
54．关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是（　　）。
A．组织参会委员发表意见、进行讨论
B．总结并购重组委会议审核意见
C．组织投票并宣读表决结果
D．在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿
55．自收到中国证监会核准文件之日起——日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过——个月未实施完毕的，核准文件失效。（　　）
A．30；6
B．30；12
C．60；6
D．60；12
56．上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理（　　）的停牌事宜。
A．并购重组委工作会议召开前
B．表决结果披露后
C．并购重组委工作会议期间
D．并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前
57．（　　）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。
A．中国证券业协会
B．股东大会
C．监事会
D．中国证监会
58．证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币（　　）万元。
A．200
B．300
C．500
D．600
59．关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件，下列说法错误的是（　　）。
A．财务顾问主办人不少于3人
B．公司财务会计信息真实、准确、完整
C．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
60．下列（　　）情形中，外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。
A．并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币
B．1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个
C．并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%
D．并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%