三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
121、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币1亿元的，应由承销团承销。 （ ）
122、企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。（ ）
123、企业首次公开发行股票需要保荐人和保荐代表人保荐，上市公司再次公开发行证券可不需保荐人和保荐代表人保荐。（ ）
124、主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的5个工作日内，通知相关银行，将应付给发行人的资金（如有)支付给发行人。 （ ）
125、储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过商业银行面向个人投资者销售、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。（ ）
126、发行公司无权选择股票发行的发行方式，由承销商根据实际情况具体确定。 （ ）
127、境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件之一是公司近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏。 （ ）
128、金融债券的招投标发行通过证券交易所债券发行系统进行。（ ）
129、辅导对象应在辅导期满3个月之后10天内，就接受辅导、准备发行股票的事宜，在当地至少2种主要报纸连续公告2次以上，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。（ ）
130、求富证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。（ ）
2010年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(7)
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