141、可转换公司债券持有人可按约定的条件在规定的转股期内随时转股，并于转股完成后的首日成为发行人的股东。 （ ）
142、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行。（ ）
143、公司债券属于依法限制转让的债券。（ ），
144、发行人应披露最近3年内是否存在违法、违规行为，若不存在，可以不用明确声明。（ ）
145、有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的，应作“特别风险提示”。 （ ）
146、中期票据是指企业依照本办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。（ ）
147、资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是报考的维护；资本不变原则强调非经修改公司章程，不得变动公司资本，是静态的维护。（ ）
148、保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会批准。 （ ）
149、行政机关不得购买储蓄性国债。（ ）
150、采用超额配售选择权发行方式，从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用，由投资者承担。 （ ）
2010年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(7)
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