2010年证券发行与承销《第一章证券经营机构的投资银行业务》练习试题

130、中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。（　）

131、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起l5个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 （　）

132、1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业债券暂利用证券交易所电脑系统上网发行，可以回购。 （　）

133、2008年全球金融风暴后，华尔街大型投资银行继续只受美国证券与交易委员会的监管。 （　）

134、为支持中小企业发展，中国证监会制定了《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》。 （　）

135、2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐机构询价的方式确定股票发行价格。 （　）

136、企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。 （　）

137、国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。 （　）

138、推行股票、可转换债券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。 （　）

139、“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。 （　）

140、证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 （　）

141、《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构进行保荐，即仅需明确保荐机构的责任，无需将责任具体落实到个人。 （　）

142、商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是1929年大萧条产生的主要原因。 （　）

143、中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。 （　）

144、资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。 （　）