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2010年证券发行与承销《第一章证券经营机构的投资银行业务》练习试题

来源:233网校 2010年8月13日
导读:
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76、有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。{Page}


77、( )可以申请成为凭证式国债承销团成员。{Page}


78、证券公司应向( )报送年度报告。{Page}


79、保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前,要在推荐文件中对发行人的( )等作出必要的承诺。{Page}


80、中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的( )情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。{Page}


81、政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准,用计划派购或市场化的方式,向( )等金融机构发行。{Page}


82、证券在创业板上市的持续督导期间为( )。{Page}

83、中国证监会的非现场检查包括( )。{Page}


84、保荐机构内部控制制度未有效执行,中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有( )。
A.暂停其保荐机构资格3个月
B.情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月
C.情节严重的,责令保荐机构更换保存业务负责人、内核负责人
D.情节特别严重的,撤销其保荐机构资格
85、保荐制度主要包括( )。{Page}


86、承销团申请人应当具备的基本条件有( )。{Page}


87、我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由( )发行的金融债券。{Page}


88、个人申请保荐代表人资格应当( )。{Page}


89、证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过( )有效控制包销风险。{Page}


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