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2010年证券发行与承销《第一章证券经营机构的投资银行业务》练习试题

来源:233网校 2010年8月13日
导读:
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二、不定项选择题(共44题,每题1分,共44分。一下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分
46、2008年4月16日,( )和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施,为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。


47、证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。{Page}


48、2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面( )。{Page}


49、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。{Page}


50、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其( )进行审计。{Page}


51、2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括( )。{Page}


52、证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。{Page}


53、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动,着重指一级市场上的( )的财务顾问。{Page}


54、国债承销团的组建须遵循( )。{Page}


55、我国投资银行业务的发展变化具体表现在( )三个方面。{Page}


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