2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(5)

21、凭证式国债是一种国家（　）债券，主要由（　）参与承销发行。
A．消费型一级自营商
B．消费型财政部
C．储蓄型证券公司
D．储蓄型 商业银行以及储蓄银行
22、公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为（ ）
A．自拟发行公司提出公募股票申请起满1年
B．自主承销商报公募股票申请文件起满1年
C．自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满l年
D．自证监会通过股票发行申请起满1年
23、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（　）内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（　）内不得转让
A．1年；1年
B．2年；1年
C．1年；2年
D．2年；2年
24、通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到（　）时，应向中国证监会和证券交易所书面报告。
A．10%
B．5%
C．20%
D．30%
25、在短期融资券的发行注册中，企业通过主承销商将注册文件送达办公室。下列不属于注册文件的是（　）
A．短期融资券注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议)
B．企业最近3年经审计的财务报告和最近l期会计报表
C．主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
D．企业发行短期融资券拟披露文件
26、发行和辅导是由具有（　）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司 进行规范化培训、辅导与监督。
A．承销商
B．主承销商
C．主副承销商
D．副承销商
27、债权人自接到合并通知书之日起（　）日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。
A．15
B．20
C．25
D．30
28、股票上市应公告持有公司股份最多的前（　）名股东的名单和持股数额。
A．5
B．10
C．20
D．30
29、股份有限公司应在创立大会结束后（　）天内申请设立登记。
A．15
B．30
C．60
D．120
30、预先核准的公司名称，其保留期为（　）。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．6个月