31、主承销商向中国证监会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件（ ）天之内。
A．2
B．3
C．4
D．5
32、在企业申请境外上市的要求中，净资产应不少于（ ）亿元人民币，过去1年（ ）。
A．4；税后利润不少于6000万元人民币
B．4；主营业务收人不少于6000万元人民币
C．5；主营业务收人不少于6000万元人民币
D．5；税后利润不少于6000万元人民币
33、我国现行法律规定，股份有限公司的登记机关为（ ）。
A．各地工商行政管理部门
B．财政部
C．证券公司
D．税务局
34、上市公司持有面值1000元以上的股东人数不得少于（ ）人。
A．10000
B．5000
C．2000
D．1000
35、我国股份有限公司的设立采取（ ）的原则。
A．行政许可
B．行政审批
C．核准
D．审批
36、决定聘请主承销商的权力归于（ ）。
A．中国证监会
B．上市公司股东大会
C．上市公司董事会
D．证券业协会
37、公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的（ ）。
A．20%
B．50%
C．80%
D．40%
38、上市公司应指定（ ）名授权代表负责信息披露事务。
A．1
B．2
C．3
D．4
39、发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金外，还包括（ ）。
A．实现债权的费用
B．转换的费用
C．手续费
D．交易的费用
40、国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率不得低于（ ）。
A．70%
B．65%
C．50%
D．30%
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(5)
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