一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的法人，称为（ ）。
A．机构投资者
B．一般法人投资者
C．战略投资者
D．战术投资者
2、股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）通过。
A．2/3以上
B．半数以上
C．3/4以上
D．全部
3、网上定价、竞价方式是指（ ）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．发行人
B．承销商
C．主承销商
D．证券交易所
4、测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠（ ）。
A．资信评级
B．票面利率
C．发行价格
D．发行规模
5、同一人员不得同时担任（ ）家以上企业的辅导工作。
A．2
B．3
C．4
D．5
6、拟发行股票(A，B股)的股份有限公司在向中国证监会提出发行申、请前，均须具有主承销资格的证券公司辅导，辅导期限为（ ）年。
A．1
B．2
C．3
D．4
7、上市公司应当在可转换公司债券期满后（ ）个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A．2
B．3
C．5
D．7
8、采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（ ），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。，
A．创立大会
B．全体发起人大会
C．股东大会
D．监事会
9、在（ ），注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。
A．审计回顾阶段
B．计划阶段
C．实施审计阶段
D．审计完成阶段
10、股份有限公司宣告破产以后，由（ ）接管公司，对破产财产进行清算、评估和处理、分配。
A．债权人
B．清算组
C．专家组
D．政府部门
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(5)
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