2011年证券从业资格考试《发行与承销》模考试卷（一）

　　91.信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（　　）。
　　A.具有较高的同质性
　　B.能够产生可预测的现金流收入
　　C.年收益率达到5%以上
　　D.符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定
　　92.以下说法错误的是（　　）。
　　A.发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券
　　B.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券
　　C.发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效
　　D.定向发行的金融债券不可免于信用评级
　　93.不得购买储蓄国债的机构投资者有（　　）。
　　A.个人投资者
　　B.企事业单位
　　C.行政机关
　　D.社会团体
　　94.公司债券上市条件包括（　　）。
　　A.债券的期限为1年以内
　　B.债券的实际发行额不少于人民币5000万元
　　C.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
　　D.申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
　　95.上市公司所属企业申请境外上市，应当符合（　　）。
　　A.上市公司在最近3年连续盈利
　　B.上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
　　C.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的70%
　　D.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%
　　96.内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求（　　）。
　　A.如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l000万港元
　　B.如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1亿港元
　　C.若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
　　D.若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%
　　97.境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有（　　）。
　　A.尽职调查
　　B.持续督导
　　C.信息披露
　　D.监督管理
　　98.按持股对象是否确定划分，收购可以分为（　　）。
　　A.要约收购
　　B.敌意收购
　　C.善意收购
　　D.协议收购
　　99.外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（　　）要求。
　　A.投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
　　B.取得的上市公司A股股份2年内不得转让
　　C.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
　　D.属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资
　　100.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件有（　　）。
　　A.实缴注册资本和净资产不低于人民币1000万元
　　B.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元
　　C.由证券从业资格的人员不得少于30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人
　　D.公司财务会计信息真实、准确、完整