2011年证券从业资格考试《发行与承销》第一章试题及答案

　　11.证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。
　　A.4名
　　B.5名
　　C.6名
　　D.7名
　　12.在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币();经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币()。
　　A.1亿元，5亿元
　　B.2亿元，5亿元
　　C.1亿元，10亿元
　　D.5亿元，10亿元
　　13.在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有()。
　　A.高盛
　　B.摩根斯坦利
　　C.贝尔斯登和雷曼兄弟
　　D.花旗
　　14.修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于()起施行。
　　A.2005年10月27日
　　B.2005年l2月27日
　　C.2006年1月1日
　　D.2006年3月1日
　　15.2005年10月9日，()两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。
　　A.世界银行和亚洲开发银行
　　B.国际金融公司和亚洲开发银行
　　C.国际货币基金组织和世界银行
　　D.亚洲开发银行和世界银行
　　16.根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由()作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
　　A.证券公司
　　B.中国证监会
　　C.一般企业
　　D.银行业金融机构
　　17.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。
　　A.90天
　　B.半年
　　C.365天
　　D.2年
　　18.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指()。
　　A.证券公司发行的可转换债券
　　B.证券公司短期融资券
　　C.证券公司发行的次级债券
　　D.证券公司资产支持证券
　　19.我国发行企业债券开始于()。 来源：www.examda.com
　　A.1990年
　　B.1985年
　　C.1983年
　　D.1981年
　　20.商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
　　A.中国银监会
　　B.中国证监会
　　C.中国人民银行
　　D.国家发展和改革委员会