2011年证券从业资格考试《发行与承销》第一章试题及答案

　　11.保荐制度主要包括()。
　　A.建立独立董事制度
　　B.明确保荐期限
　　C.确立保荐责任
　　D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
　　12.证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同()等中介机构的协调配合。
　　A.税务事务所
　　B.律师事务所
　　C.会计师事务所
　　D.评估机构
　　13.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其()进行审计。
　　A.年度净资本计算表
　　B.风险资本准备计算表
　　C.风险收益计算表
　　D.风险控制指标监管报表
　　14.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有()。
　　A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%
　　B.净资本与净资产的比例不得低于40%
　　C.净资产与负债的比例不得低于20%
　　D.净资本与负债的比例不得低于8%
　　15.2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括()。
　　A.法律风险
　　B.财务风险
　　C.道德风险
　　D.职业风险
　　16.有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。
　　A.净资本为人民币4000万元
　　B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
　　C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
　　D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
　　17.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在()上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
　　A.证券交易所债券市场
　　B.全国银行间债券市场
　　C.证券交易所股票市场
　　D.全国银行间股票市场
　　18.修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等进行了比较全面的修改，增加了()等方面的规定。
　　A.法人人格否认
　　B.关联关系规范
　　C.累积投票
　　D.独立董事
　　19.2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了()。
　　A.商业银行
　　B.企业集团财务公司
　　C.大型工商企业
　　D.其他金融机构
　　20.网下发行方式主要的缺点是()。
　　A.发行环节多
　　B.认购成本高
　　C.社会工作量大、效率低
　　D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显