2011年证券从业资格考试《发行与承销》第一章试题及答案

　　31.保荐机构的注册登记事项包括()。
　　A.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人
　　B.保荐机构的主要股东情况
　　C.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
　　D.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况
　　32.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料()。
　　A.变更登记申请报告
　　B.保荐代表人的学习和工作经历
　　C.证券业执业证书
　　D.新任职机构出具的接收函
　　33.承销团申请人应当具备的基本条件有()。
　　A.在中国境内依法成立的金融机构
　　B.依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
　　C.财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
　　D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
　　34.在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按()要求披露证券承销业务的经营隋况。
　　A.本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
　　B.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
　　C.若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
　　D.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
　　35.商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交()等规定的资料。
　　A.协议文本
　　B.可行性分析报告
　　C.验资报告
　　D.招募说明书
　　36.2008年4月16日，()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。
　　A.《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》
　　B.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》
　　C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》
　　D.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》
　　37.个人申请保荐代表人资格应当()。
　　A.具备3年以上保荐相关业务经历
　　B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
　　C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
　　D.未负有数额较大的到期未清偿债务
　　38.中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》，规定各()可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
　　A.国有独资商业银行
　　B.股份制商业银行
　　C.城市商业银行
　　D.农村合作信用社
　　39.我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由()发行的金融债券。
　　A.中国建设银行
　　B.国家开发银行
　　C.中国农业银行
　　D.中国工商银行
　　40.从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为()等。
　　A.可转债
　　B.国债
　　C.企业债
　　D.金融债
　　41.证券公司应向()报送年度报告。 来源：考试大
　　A.中国证监会
　　B.公司住所地的中国证监会派出机构
　　C.中国证券业协会
　　D.中国证券登记结算公司