2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷3

11、公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交（　　）．
A．人民法院
B．人民检察院
C．股东大会
D．会计师事务所
12、2003年12月28日，中国证监会颁布了（　　），于2004年2月1日开始实施。
A．《证券法》
B．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C．《公司法》
D．《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
13、发行人出现下列哪种情形，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除?（　　）
A．证券上市两年后亏损
B．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C．证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符
D．证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上
14、在收购公司中t与采取银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是（　　）。
A．筹资速度快
B．保密性好
C．筹资成本低
D．风险相对较小
15、辅导工作结束至保荐人推荐期间发生（　　）以上董事、监事、高级管理人员变更，需要重新辅导。
A．1/2
B．1/3
C．1/4
D．1/5
16、发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用发行人的财务报表、盈利预测报告(如有)应由（　　）审计或审核。
A．一般会计师事务所
B．具有证券期货相关业务资格的会计师事务所
C．保荐人
D．发行人律师
17、（　　）不属于并购方应在对外公布并购方案之前或者报所在国主管机构的同时，向商务部和国家工商行政管理总局报送并购方案的情形。
A．境外并购一方当事人在我国境内拥有资产30亿元人民币以上
B．境外并购一方当事人当年在中国市场上的营业额在15亿元人民币以上
C．境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国市场占有率已经达到15%
D．由于境外并购，境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国的市场占有率达到25%
18、在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料出（　　）转报。
A．国家发改委
B．行业管理部门
C．省发展改革部门
D．计划单列市发展改革部门
19、中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（　　）个月，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（　　）个月内发行证券。
A．3，3
B．6，6
C．3，6
D．6，3
20、上市公司公开发行证券时，证券发行的募集文件不包括（　　）。
A．募集说明书摘要
B．证券发行的申请报告
C．募集说明书(申报稿)
D．发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)