2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷3

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、首次公开发行股票招股说明书应披露（　　）对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见。
A．发行人律师
B．主承销商
C．发行人审计机构
D．发行人董事会
62、证券交易所市场承销团成员是经政府主管部门批准并依法成立的（　　）。
A．商业银行
B．国有银行
C．证券公司
D．保险公司
63、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制的简式权益报告书的内容包括（　　）。
A．投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人
B．持股目的，是否有意在未来6个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
C．上市公司的名称，股票的种类、数量、比例
D．在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式
64、保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有（　　）。
A．勤勉尽责的原则
B．诚实守信的原则
C．突出重点、鼓励创新的原则
D．责任明确、风险自担的原则
65、关于预收要约的说法，正确的是（　　）。
A．证券登记结算机构临时保管的预收要约股票，在要约收购期间可以进行转让
B．预收要约的股东不能在要约期满前撤回预售
C．在收购要约有效期间，收购人应当每日在证券交易所网站上公告预收要约股份的数量和范围
D．预收要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预收要约的股份
66、新股发行中，董事会应当就（　　）等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。
A．新股发行的方案
B．本次募集资金使用的可行性报告
C．前次募集资金使用的报告
D．其他必须明确的事项
67、代理成本包括（　　）。
A．内部代理成本
B．外部股东代理成本
C．内部股东代理成本
D．债权的代理成本
68、关于发行费用，下列说法正确的是（　　）。
A．发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保荐费用以及上网发行费用等
B．为本次发行而进行的财务咨询费用，应当由主承销商承担
C．在发行费用中不应包括其他费用
D．为本次发行而进行的财务咨询费用，应当由发行商承担
69、保荐代表人有下列（　　）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。
A．负有数额较大的未到期债务
B．保荐机构撤回推荐函
C．被注销或者吊销执业证书
D．不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
70、资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的（　　）不得变动。
A．资本总额
B．注册资本
C．固定资本总额
D．法定资本