2012年6月证券《发行与承销》讲师命题预测试卷答案解析

　　三、判断题
　　1．【解析】答案为B。股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行准则设立制度；股份有限公司的公开募集设立，实行核准设立制度。
　　2．【解析】答案为A。略
　　3．【解析】答案为B。国家开办的大学不以盈利为主，不可以作为股份有限公司的发起人。
　　4．【解析】答案为B。为了减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并时，可以收购本公司股票，且必须在10日内注销该部分股份。
　　5．【解析】答案为B。公正就是发行人和主承销商采取各种措施坚决杜绝各种营私舞弊行为。
　　6．【解析】答案为B。以募集设立的公司，应在募足后30日内主持召开创立大会，出席人数必须达到半数以上。
　　7．【解析】答案为A。略
　　8．【解析】答案为B。职工代表的比例不得低于1/3。
　　9．【解析】答案为A。略
　　10．【解析】答案为B。审核股权激励计划是公司董事会的特殊职权。
　　11．【解析】答案为A。略
　　12．【解析】答案为A。略
　　13．【解析】答案为A。略
　　14．【解析】答案为A。略
　　15．【解析】答案为A。略
　　16．【解析】答案为B。董事会如有特殊情况可以提前申请，如果涉及到关联交易表决，则应回避。
　　17．【解析】答案为B。持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。
　　18．【解析】答案为B。二次定期债务的募集方式为商业性银行向目标债权人定向募集。
　　19．【解析】答案为A。略
　　20．【解析】答案为B。发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近1年从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
　　21．【解析】答案为B。股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内。不得进行上述股东名册的变更登记。
　　22．【解析】答案为A。对收益呈同期性分布的公司，使用贴现现金流量法进行估值时容易产生较大偏差的情况。
　　23．【解析】答案为B。对法律意见书相关知识的考查。法律意见书随相关申请文件报送中国证监会及其派出机构后，律师事务所不得对法律意见书进行修改，但应当关注申请文件的修改和中国证监会及其派出机构的反馈意见。
　　24．【解析】答案为A。略
　　25．【解析】答案为B。询价是主承销商和机构投资者之间进行的。
　　26．【解析】答案为A。略
　　27．【解析】答案为B。公司以租赁方式获得土地的使用权，国家拥有所有权。
　　28．【解析】答案为A。略
　　29．【解析】答案为B。申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部即可。申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和中国人民银行。
　　30．【解析】答案为A。略
　　31．【解析】答案为A。略
　　32．【解析】答案为B。发行人募集资金投资项目分析必须在投资价值研究报告中反映。
　　33．【解析】答案为A。略
　　34．【解析】答案为A。略
　　35．【解析】答案为A。略
　　36．【解析】答案为B。B股证券发行的审核机构为证监会。
　　37．【解析】答案为B。上市公司的股东拥有的表决权可以集中使用。
　　38．【解析】答案为A。略
　　39．【解析】答案为B。为避免利益冲突，上市公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不可以兼任公司董事会秘书。
　　40．【解析】答案为B。非公开发行股票的特定对象不超过10名。
　　41．【解析】答案为A。略
　　42．【解析】答案为A。略
　　43．【解析】答案为B。上市文件需要披露每股面值、总股份数、发行估价等信息，无需披露具体的各部分持股详情。
　　44．【解析】答案为A。略
　　45．【解析】答案为A。略
　　46．【解析】答案为B。证券公司债券利率不得高于银行同期居民定期存款利率。
　　47．【解析】答案为B。企业如发行企业债，应当提前5个工作日发布本息兑付信息。
　　48．【解析】答案为B。可转换债券的资金冻结日期为T+1日。
　　49．【解析】答案为B。分离交易的可转换公司债券的偿还事宜应在可转换公司债券期满后5个工作日内办理完毕。
　　50．【解析】答案为B。境内上市外资股如果上次没有募足，应视情况而定，仍可以申请增发。
　　51．【解析】答案为B。英译文本的字义和词义与中文文本有差异时，应以中文文本为准。
　　52．【解析】答案为A。略
　　53．【解析】答案为B。国际市场上的配售是采用协议转让的方式向特定投资者配售。
　　54．【解析】答案为B。发行人应于每年4月30目前向投资者披露年度报告。
　　55．【解析】答案为B。短期融资券的托管机构为中央结算公司，同业拆借中心负责提供有关服务。
　　56．【解析】答案为B。收购人一经申报要约申请，则不能够随意撤销，除非证监会批准。
　　57．【解析】答案为B。B股主要由国外投资机构发起。
　　58．【解析】答案为B。应向证监会报送批复后请财务机构和律师机构出具相关的专业意见。
　　59．【解析】答案为B。收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让，不受12个月的限制。
　　60．【解析】答案为A。略
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