2012年9月证券发行与承销考前模拟试卷

　　11．具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具是（　　）。
　　A．银行票据
　　B．商业票据
　　C．中期票据
　　D．短期票据
　　12．依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司的净资本不得低于其对外负债的（　　）。
　　A．5%
　　B．8%
　　C．12%
　　D．15%
　　13．根据《国债承销团成员资格审批办法》规定，记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过（　　）家。
　　A．20
　　B．30
　　C．40
　　D．50
　　14．发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（　　）。
　　A．原件两份，复印件两份
　　B．原件一份，复印件两份
　　C．原件一份，复印件一份
　　D．原件一份，复印件三份
　　15．股份有限公司监事会成员不得少于（　　）人，其中职工代表的比例不得低于（　　）。
　　A．3；1/3
　　B．3；1/2
　　C．5；1/3
　　D．5；1/2
　　16．下列各项不属于董事忠实义务的是（　　）。
　　A．不得利用职权收受贿赂或其他非法收入
　　B．不得擅自泄露公司秘密
　　C．不得同公司订立合同或进行交易
　　D．不得擅自处理公司财产
　　17．在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（　　）。
　　A．每股净利润=全年净利润/[发行前的总股本数+本次公开发行股本数×(12-发行月份)÷12]
　　B．每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本数+本次公开发行股本数×发行月份÷12)
　　C．每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本数+本次公开发行股本数)
　　D．以上都不对
　　18．招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如果有)应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由（　　）名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．4
　　19．我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（　　）经营证券业务的情况说明。
　　A．1年
　　B．2年
　　C．3年
　　D．5年
　　20．发行人应披露的股本情况主要包括前（　　）名股东和前（　　）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。
　　A．10；10
　　B．10；15
　　C．15；10
　　D．15；15
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