2012年9月证券发行与承销考前模拟试卷

　　41．根据规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按（　　）自动锁定。
　　A．25%
　　B．50%
　　C．80%
　　D．100%
　　42．在超额配售权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（　　）。
　　A．发行人本次发行的股份总量
　　B．发行人本次筹资总金额
　　C．因行使超额配售选择权而发行的新股数
　　D．从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用
　　43．上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的（　　）予以公告。
　　A．当日
　　B．次工作日
　　C．第三日
　　D．一周以后
　　44．下列不属于境内上市外资股的发行需选聘的中介机构是（　　）。
　　A．承销商
　　B．法律顾问
　　C．资金保管机构
　　D．审计机构
　　45．上市公司应当在可转换公司债券期满后（　　）个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。
　　A．2
　　B．3
　　C．5
　　D．10
　　46．公司股本总额在（　　）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
　　A．5
　　B．4
　　C．6
　　D．3
　　47．当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（　　）。
　　A．应重新申购
　　B．发行低价就是最终的发行价格
　　C．主承销商可以采用比例配售的方法确定每个有效申购实际应配售的新股数量
　　D．主承销商可以采用抽签的方法确定每个有效申购实际应配售的新股数量
　　48．首次公开发行股票的实际控制人应披露到（　　）为止。
　　A．最终的非国有控股主体
　　B．最终的外资控股主体
　　C．最终的法人控股主体
　　D．最终的国有控股主体或自然人
　　49．最近（　　）个月受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
　　A．6
　　B．12
　　C．24
　　D．36
　　50．公司发行的可转换公司债券，在发行结束（　　）后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。
　　A．2个月
　　B．3个月
　　C．4个月
　　D．6个月
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