2012年9月证券发行与承销考前模拟试卷

　　二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)
　　1．关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，以下说法正确的是（　　）。
　　A．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股
　　B．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部主营生产部分进入股份制企业的，其净资产折成的股份界定为国家股
　　C．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以净资产的40%进入股份制企业的，其净资产折成的股份界定为国家股
　　D．国有法人单位所拥有的企业，以全部资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份界定为国家股
　　2．证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
　　A．承销未经核准的证券
　　B．提前泄露证券发行信息
　　C．以不正当竞争手段招揽承销业务
　　D．在承销过程中不按规定披露信息
　　3．有下列（　　）情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。
　　A．经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
　　B．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自该事实发生之日起1年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的30%
　　C．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
　　D．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本。导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
　　4．证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有（　　）情形的，应当回避。
　　A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
　　B．本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
　　C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
　　D．直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
　　5．商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提交的申请资料包括（　　）。
　　A．申请书
　　B．招募说明书
　　C．协议文本
　　D．可行性分析报告
　　6．股份有限公司创立大会的职权有（　　）。
　　A．通过公司章程
　　B．选举董事会和监事会成员
　　C．决定公司内部管理机构的设置
　　D．对公司的设立费用进行审核
　　7．发审委委员审核股票发行申请文件时，有（　　）情形之一的，应及时提出回避。
　　A．发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事、监事、经理或者其他高级管理人员的
　　B．发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的
　　C．发审委委员或者其所在工作单位近3年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的
　　D．发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的
　　8．股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的（　　）。
　　A．资产总额
　　B．股份资本
　　C．注册资本
　　D．股本
　　9．独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的（　　）事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。
　　A．交易资产的交付或者过户情况
　　B．交易各方当事人承诺的履行情况
　　C．盈利预测的实现情况
　　D．管理层讨论与分析部分提及的各项业务的发展现状
　　10．上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（　　）事项。
　　A．本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方
　　B．交易价格或者价格区间
　　C．定价方式或者定价依据
　　D．决议的失效期
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