2012年9月证券发行与承销考前模拟试卷

　　11．目前我国国债中，凭证式国债发向公众投资者的渠道是（　　）。
　　A．证券公司
　　B．商业银行
　　C．邮政储蓄系统
　　D．保险公司
　　12．关于股票网下发行的特点，下列说法正确的是（　　）。
　　A．发行环节多
　　B．认购成本高
　　C．社会工作量大、效率低
　　D．随着电子交易技术的发展，网下发行方式逐步被淘汰
　　13．中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的（　　）等金融机构可以申请成为国债承销团成员。
　　A．商业银行
　　B．基金公司
　　C．保险公司
　　D．信托投资公司
　　14．在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的（　　）是现场检查的重要内容。
　　A．合规性
　　B．透明性
　　C．正常性
　　D．安全性
　　15．资本“三原则”指的是（　　）。
　　A．资本确立原则
　　B．资本可变
　　C．资本维持原则
　　D．资本不变原则
　　16．在招股说明书中，发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括（　　）。
　　A．向前3名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比
　　B．向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比
　　C．如向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的50%，则应披露其名称及采购或销售的比例
　　D．对前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比
　　17．下列关于招股说明书摘要的说法，正确的是（　　）。
　　A．招股说明书摘要应简要提供招股说明书的主要内容，但不得误导投资者
　　B．招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处
　　C．招股说明书摘要应当依照有关法律、法规的规定，遵循特定的格式和必要的记载事项的要求编制
　　D．招股说明书摘要的目的为向公众提供有关本次发行的简要情况，需简要介绍招股说明书全文各部分的主要内容
　　18．拟发行上市公司的发起人应符合有关法律、法规规定的条件，发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，应遵循的原则有（　　）。
　　A．人员、机构、资产相结合原则
　　B．人员、机构、资产按照业务划分原则
　　C．债务、收入与成本、费用相配比原则
　　D．债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比原则
　　19．在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括（　　）。
　　A．募股资金总额
　　B．发行费用总额及项目
　　C．按发起人股、社会公众股等披露股权结构
　　D．发行数量、发行方式
　　20．企业债券募集说明书中的发行概要主要包括（　　）。
　　A．债券名称
　　B．认购托管
　　C．承销方式
　　D．信用级别
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