2012年证券发行与承销考前冲刺试题及答案(1)

31．发行人应在招股说明书及其摘要披露后7日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式
五份，分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。()
A．正确
B．错误
32．发行人允许他人使用自己所有的资产，或作为被许可方使用他人资产的，应简要披露
许可合同的主要内容。()
A．正确
B．错误
33．在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，无需在境
内市场披露，但内容应当保持一致。()
A．正确
B．错误
34．上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、
及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。()
A．正确
B．错误
35．首次公开发行股票，发行人应披露最近2年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行
后的股利分配政策。()
A．正确
B．错误
36．向原股东配股，拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的20％。()
A．正确
B．错误
37．非公开发行股票发行价格不低于定价基准H前20个交易日公司股票均价的80％。()
A．正确
B．错误
38．上市公司公开发行新股的，其最近3年以现金方式累计分配的利润不应少于最近3年实
现的年均可分配利润的30％。()
A．正确
B．错误
39．上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的
条件，并报国务院证券监督管理机构核准。()
A．正确
B．错误
40．上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原
前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。()
A．正确
B．错误
41．分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。()
A．正确
B．错误
42．可转换公司债券在转换股份前，其持有人具有股东的权利和义务。()
A．正确
B．错误
43．可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在上市公司发布相关公告2个交易日后停
止其可转换公司债券的交易。()
A．正确
B．错误
44．以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近l期经审计的净资产额应
不低于其累计对外担保的金额。()
A．正确
B．错误
45．申请发行可交换公司债券的机构无需经资信评级机构评级，只要债券信用级别良好即可。
()
A．正确
B．错误
46．中国人民银行负责受理短期融资券的发行注册。()
A．正确
B．错误
47．金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。()
A．正确
B．错误
48．储蓄国债不可流通转让，也不可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。()
A．正确
B．错误
49．为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。()
A．正确
B．错误
50．集合票据在债权债务登记日当天即可在银行间债券市场流通转让。()
A．正确
B．错误
51．按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方
式向特定的投资者配售。()
A．正确
B．错误
52．一般发行新股只需聘请企业的法律顾问。()
A．正确
B．错误
53．财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持
续上市总结报告书”。()
A．正确
B．错误
54．高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会5％或以上投票权的股
东。()
A．正确
B．错误
55．内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人上市时市值超过40亿港元，则无论在
任何时候公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25％(但最低限度要达6000万港元)。()
A．正确
B．错误
56．购买、出售的资产在最近3个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并
财务会计报告营业收入的比例达到50％以上，构成重大资产重组。()
A．正确
B．错误
57．超级多数条款是指，如果更改公司章程中的反收购条款时，须经过超级多数股东的同
意。超级多数一般应达到股东的60％以上。()
A．正确
B．错误
58．外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于35％的，该企业享
受外商投资企业待遇。()
A．正确
B．错误
59．收购合同生效前，收购双方要办理股权转让登记过户等手续。()
A．正确
B．错误
60．并购重组委员会会议表决采取记名投票方式，并购重组委员会委员不可以弃权。()
A．正确
B．错误

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