2012年证券发行与承销考前冲刺试题及答案(1)

21．在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是，发行后股本总额不少于()万元。
A．1000
B．2000
C．3000
D．4000
22.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过()，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合l家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
A．5％
B．7％
C．8％
D．10％
23．股票发行采取溢价发行的，其发行价格由()确定。
A．中国证监会
B．发行人
C．发行人与承销的证券公司协商
D．承销的证券公司
24.通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第()天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A．1
B．2
C．5
D．4
25．发行人申请首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺()。
A．自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份
B．自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份
C．自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份
D．发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份
26.询价对象有下列()情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。
A．未按时提交年度总结报告
B．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
C．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
D．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
27.()是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。
A．准确性原则
B.及时性原则
C．真实性原则
D．完整性原则
28.对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露()关联交易的相关情况。
A．最近3年及2期
B．最近1期
C．最近2年及l期
D．最近3年及l期
29．招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登()。
A．定价公告
B．初步询价公告
C．初步询价结果公告
D．网下配售结果公告
30．在财务会计信息报表披露中，发行人运行3年以上的，应披露()。
A．最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表
B．最近l期的资产负债表、利润表和现金流量表
C．最近3年及l期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
D．最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
更多推荐：
2012年证券《发行与承销》免费估分试题汇总套
2012年12月证券从业资格考前估分试卷（五科）
2012年证券从业资格考试冲刺专题