2012年证券发行与承销考前冲刺试题及答案(1)

31．上市公司非公开发行新股是指()。
A．上市公司向不特定对象发行新股
B．上市公司向特定对象发行新股
C．向原股东配售股份
D．向不特定对象公开募集股份
32．上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均()。
A．税前利润的50％
B．税前利润的20％
C．可分配利润的50％
D．可分配利润的30％
33．向不特定对象公开募集股份，发行价格应()。
A．不低于公告招股意向书前l0个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价
B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价
C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价
D．不高于公告招股意向书前l0个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价
34．改变招股说明书所列资金用途，必须经()作出决议。
A．股东大会
B．董事会
C．中国证监会
D．监事会
35．非公开发行股票，发行对象均属于()的，则可以由上市公司自行销售。
A原前l0名股东
B．原前l5名股东
C．原前20名股东
D．原前50名股东
36．询价增发、比例配售过程中，()日，主承销商刊登《发行结果公告》0
A．T－1
B．T+1
C．T+2
D．T+3
37．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过()。
A．最近l期总净资产额的20％
B．最近l期末总资产额的50％
C．最近1期末净资产额的20％
D．最近1期末净资产额的40％
38．上市公司应当在可转换公司债券期满后()内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A．2个工作日
B．5个工作日
C．7个工作日
D．10个工作日
39．公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但()的公司除外。
A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
B．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
C．最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
D．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元
40．公司申请发行可交换公司债券，要求最近1期末的净资产额不少于人民币()亿元。
A．1
B．3
C．5
D．4

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