2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(8)

71、 非公开发行股票，发行价格应（　　）。
A． 不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80%
B． 不高于定价基准Et前20个交易日公司股票均价的90%
C． 不低于定价基准E1前10个交易日公司均价的90%
D． 不低于定价基准Et前20个交易日公司股票均价的90%
72、可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（　　）。
A． 资产支持证券第三方担保人主体发生变更
B． 资产支持证券的信用评级发生变化
C． 发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项
D． 受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件
73、 对发行人未来前景可能产生较大影响的诉讼或仲裁，发行人应披露（　　）。
A． 基本案情
B． 诉讼或仲裁请求
C． 裁决结果
D． 案件对发行人的影响
74、 股票发行中的其他发行方式包括（　　）。
A． “全额预缴款、比例配售、余额即退”方式
B． “全额预缴款、比例配售、余额转存”方式
C． 与储蓄存款挂钩方式
D． 上网竞价方式
75、 公司合并可以分为（　　）。
A． 新设合并
B． 吸收合并
C． 重组合并
D． 其他
76、 有（　　）情形之一的，为拥有上市公司控制权。
A． 投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B． 投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
C． 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
D． 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
77、在新股发行过程中，发行人作为信息披露第一负责人，必须始终恪守诚实守信的行为准则，其基本责任是为（　　）等中间机构提供真实、完整的财务会计资料和其他资料。
A． 保荐机构
B． 会计师事务所
C． 律师事务所
D． 资产评估机构
78、 关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况发行人应披露（　　）。
A． 主要原材料和能源的价格变动趋势
B． 主要原材料和能源占成本的比重
C． 报告期内各期向前3名供应商合计的采购额占当期采购总额的百分比
D． 如向单个供应商的采购比例超过总额的30%或依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例
79、 发行人应在其股票上市前，将上市公告书文本置备于（　　）。
A． 发行人住所
B． 拟上市的证券交易所住所
C． 有关证券经营机构住所
D． 有关证券经营机构营业网点
80、 在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况（　　）。
A． 因行使超额配售行的新股数；如未行使，应当说明原因
B． 从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格
C． 发行人本次发行股份总量
D． 发行人本次筹资总金额