2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(8)

81、 承销人作为金融机构，必须具备下列条件（　　）。
A． 注册资本不低于1亿元人民币
B． 具有较强的债券分销能力
C． 具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D． 最近一年内没有重大违法、违规行为
82、 发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循（　　）原则。
A． 人员、机构、资产相结合
B． 人员、机构、资产按照业务划分
C． 债务、收入与成本、费用相配比
D． 债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比
83、发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（　　）等文件。
A． 股票登记申请
B． 中国证监会关于股票发行的核准文件
C． 承销协议
D． 具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告
84、 保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向（　　）出具保荐意见。
A． 上市公司所在地工商管理机构
B． 证券业协会
C． 中国证监会
D． 证券交易所
85、 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取（　　）等方式。
A． 向社会公众配售
B． 向战略投资者配售
C． 向参与网下配售的询价对象配售
D． 向参与网上发行的投资者配售
86、 （　　）是本次发行可交换公司债券的担保物。
A． 预备用于交换的股票
B． 预备用于交换的股票所产生的孳息
C． 库藏未预备用于交换的股票
D． 预备行使的股票期权
87、 发审委委员存在《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第十三条规定的行为时，中国证监会可以对发审委委员进行（　　）的处理。
A． 谈话提醒
B． 批评
C． 解聘
D． 市场禁入
88、 股份有限公司的经理行使的职权包括（　　）。
A． 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议
B． 组织实施公司年度经营计划和投资方案
C． 拟订公司内部管理机构设置方案
D． 制定公司的具体规章
89、 2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分，这一阶段改革的主要考虑是（　　）。
A． 在前期改革的基础上，进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一步市场化
B． 增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束和合理引导市场
C． 完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
D． 增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，完善回拨机制和中止发行机制并强化发行人、投资人等市场主体职责
90、 境内上市外资股的投资主体有（　　）。
A． 外国的自然人、法人和其他组织
B． 中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C． 定居在国外的中国公民
D． 拥有外汇的境内居民