2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(1)

91、 下列人员不能担任公司董事的有（　　）。
A．公司的新上任的CE0，但是此人原来是某清算的上市公司的经理，且该清算公司没有超过3年
B．某人有数额较大的债务到期未清偿
C．个人所担任某企业的法定代表人，但是企业被吊销营业执照未满2年
D．某人因曾经侵占、挪用原公司的财产，但执行期已过5年

92、 凭证式国债的收款凭证需要注明（　　）。
A．同期市场利率
B．购买日期
C．期限
D．投资者身份

93、 网上直播推介活动的公告内容至少应包括（　　）。
A．网站名称
B．推介活动的出席人员名单
C．时间
D．公司财务报表

94、 我国《公司法》规定了公司合并的形式有（　　）。
A．吸收合并
B．协议收购
C．新设合并
D．资产重组

95、 证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
A．以不正当手段诱使他人申购股票
B．提前泄露证券发行信息
C．以不正当竞争手段招揽承销业务
D．在承销过程中不按规定披露信息

96、 资本不变原则指除依法定程序外，股份有限公司的（　　）不得变动。
A．资本总额
B．注册资本
C．固定资本总额
D．流动资本总额、法定资本

97、 在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括（　　）。
A．募股资金总额
B．发行费用总额及项目
C．发行方式
D．发行数量

98、 境内上市的外资股上市的法律顾问有（　　）。
A．企业的法律顾问
B．承销商的法律顾问
C．中国境内的法律顾问
D．中国境外的法律顾问

99、 期后事项是指被审计单位（　　）发生的对会计报表产生影响的事项。
A．资产负债表截止日到审计报告日
B．资产负债表截止日到会计报表公布日
C．审计报告日至会计报表公布日
D．会计报表公布日至审计报告日

100、 为了便于掌握发行速度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月都要汇总本系统内的累计发行数额，上报（　　）。
A．中国证监会
B．财政部
C．中国银行业监督委员会
D．中国人民银行