2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(1)

21、 在无纸化发行的情况下，股份交收以（　　）为要件。
A．经签字股票交付
B．认股者持股载入股东名册
C．认股者认股款项的缴纳
D．股票数载人股东磁卡账户

22、 我国金融债券的发行始于（　　）。
A．1985年
B．1982年
C．1983年
D．1994年

23、 公司因依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销而解散的，应当在解散事由出现之日起（　　）内成立清算组，开始清算。
A．10日
B．15日
C．20日
D．30日

24、 采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后（　　）日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开（　　）日前将会议日期通知各认股人或予以公告。
A．15：30
B．30；30
C．15；15
D．30；15

25、 保荐人应在(　　)时向询价对象提供投资价值研究报告。
A．累计询价
B．公告招股说明书
C．询价
D．首次发行
26、 债券偿还的优先顺序一般是（　　）。
A．有金融机构担保的债>有抵押的债券>设有减债基金的债券>劣后地位的债券
B．有抵押的债券>设有减债基金的债券>有金融机构担保的债券>劣后地位的债券
C．设有减债基金的债券>有抵押的债券>有金融机构担保的债券>劣后地位的债券
D．有抵押的债券>有金融机构相保的债券>设有减债基金的债券>劣后地位的债券

27、 上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确 保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的(　　)具有持续经营 能力。
A．全部资产与业务
B．核心资产与业务
C．流动资产与业务
D．核心资产与主营业务

28、 （　　）负责向中国证监会报送可转换债券发行申请文件。
A．发行申请人
B．发行申请人律师
C．上市公司
D．主承销商

29、 公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但下列哪一情况除外（　　）
A．最近3期未经审计的净资产不低于人民币5亿元
B．最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元
C．最近3期未经审计的总资产不低于人民币5亿元
D．最近3期未经审计的总资产不低于人民币15亿元

30、包销方式下，如果不考虑最高限价，承销费用的收费区间为承销金额的（　　）。
A．0．5%～1．5%
B．0．5%～2．5%
C．1．5%～2．5%
D．1．5%～3%