2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(4)

31、 招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登（　　）。
A．定价公告
B．初步询价公告
C．初步询价结果公告
D．网下配售结果公告

32、 发行公司债，则公司应当在（　　）内首期发行，剩余数量应在（　　）内发行完毕。
A．6个月；24个月
B．6个月；12个月
C．12个月；12个月
D．12个月；6个月

33、非公开发行股票发行对象不超过（　　）名。
A．10
B．20
C．30
D．50

34、 上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近l个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（　　）。
A．20%
B．30%
C．50%
D．60%

35、 2005年1月1日试行（　　），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A．首次公开发行股票询价制度
B．上市保荐制度
C．上市审核制度
D．股票定价制度

36、 内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（　　），上市时的预期市值也不得少于(．)万港元。
A．10%，3000
B．15%，3000
C．15%，5000
D．10%，5000

37、 有限责任公司具有（　　）的特点。
A．人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂
B．资合、封闭及设立程序简单
C．资合、开放性及设立程序相对复杂
D．人合兼资合、封闭及设立程序简单

38、 股份有限公司发起人起草的公司章程须提交（　　）表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向（　　）报送公司章程草案。
A．仓立大会，中国证监会
B．股东大会，中国证监会
C．董事会，财政部
D．监事会，财政部

39、 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。
A．1/2
B．1/3
C．2/3
D．全票

40、 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（　　）。
A．4名
B．5名
C．6名
D．7名

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