2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(4)

81、 上市公司募集资金的数额和使用应当符合（　　）。
A．募集资金数额不少于项目需要量
B．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
C．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

82、 在短期融资券存续期内，企业应按（　　）要求持续披露信息。
A．每年4月30日以前，披露上一年度的年度报告
B．每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表
C．每年4月30日以前，披露本年度第一季度的资产负债表、利润表及现金流量表
D．每年10月31日以前，披露本年度第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表

83、 外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循（　　）原则。
A．遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益
B．坚持公开、公正、公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖
C．鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作
D．不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争

84、 新股发行中，董事会应当就（　　）等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。
A．新股发行的方案
B．本次募集资金使用的可行性报告
C．前次募集资金使用的报告
D．其他必须明确的事项

85、 内部信用增级包括（　　）
A．超额抵押
B．资产支持证券分层结构
C．备用信用证
D．担保

86、 首次公开发行股票并上市申请文件中，会计师关于本次发行的文件包括（　　）。
A．财务报表及审计报告
B．盈利预测报告及审核报告
C．内部控制鉴证报告
D．经注艇会计师核验的非经常性损益明细表

87、 担任独立董事应当符合的基本条件是（　　）。
A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格
B．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性
C．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则
D．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验

88、 以下说法正确的是（　　）。
A．企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商
B．已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商
C．已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商
D．承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3

89、 按持股对象是否确定划分，并购可以分为 （　　）。
A．协议收购
B．善意收购
C．敌意收购
D．要约收购

90、 如果中小企业板上市公司及相关当事人发生以下事项（　　），深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。
A．上市公司受到证监会公开批评
B．上市公司受到交易所公开谴责
C．最近两年经深圳证券交易所考评信息披露不合格
D．上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或者交易所公开谴责

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