2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(4)

51、 防御性收购一般是指（　　）。
A．毒丸策略
B．白衣骑士策略
C．管理层防卫策略
D．保持公司控制权策略

52、 （　　）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。
A．全额预缴款、比例配售、余款即退
B．全额预缴款、比例配售、余款转存
C．与储蓄存款挂钩
D．上网竞价方式

53、 下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的陈述，错误的是（　　）。
A．两者都必须要有董事会
B．股份有限公司，无论公司大小，均应设立股东大会、董事会、经理和监事会
C．股份有限公司的股东人数没有上限
D．有限责任公司可以不设董事会

54、 在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（　　）个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。
A．2
B．3
C．4
D．5

55、 关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是（　　）。
A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

56、 企业有下列行为的，可以不对相关国有资产进行评估（　　）。
A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司
B．以非货币资产对外投资
C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产
D．合并、分立、破产、解散
57、 询价增发、比例配售过程中，（　　）日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》。
A．T一3
B．T+l
C．T+2
D．T+3

58、 中国证监会于2008年10月l7目发布了（　　），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——笈行保荐书和发行保荐工作报告》
B．《证券发行上市保荐业务管理办法》
C．《首次公开发行股票并上市管理办法》
D．《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

59、 单独或者合计持有公司（　　）以上股份的股东，可以在股东大会召开（　　）日前提出临时提案并书面提交董事会。
A．3%，l0
B．5%，20
C．5%，l01
D．3%，20

60、 上海证券交易所申购数量不少于（　　）股，但最高不得超过（　　）。
A．1000，当次社会公众股上网发行数量或者9999．9万股
B．100，1000万股
C．1000，1000万股
D．100，9999．9万股

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