2014年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(2)

21、 根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（　　）以上的股东的提案。
A．1％
B．3％
C．5％
D．10％


22、 目前，财政部在上海、深圳交易所和银行间债券市场上主要以（　　）方式发行国债。
A．公开招标
B．承销包销
C．行政分配
D．都不是


23、 首次公开发行并上市的股份有限公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（　　）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。
A．2000
B．3000
C．4000
D．5000


24、 全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的（　　）。
A．25％
B．20％
C．30％
D．35％


25、 关混合式招标，下列说法错误的是（　　）。
A．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销
B．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销
C．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标
D．标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标

26、 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为（　　）。
A．公司净资产总值不低于1亿元人民币
B．公司最近2年连续盈利
C．公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
D．公司最近2年没有重大违法行为


27、 设立股份有限公司，应当有（　　）人以上（　　）人以下为发起人。
A．2200
B．1100
C．3300
D．150


28、 目前，凭证式国债发行完全采用（　　）的发行方式。
A．包销
B．承购包销
C．代销
D．公开招标


29、 发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所，是为了达到（　　）的要求。
A．资产独立
B．机构独立
C．财务独立
D．人员独立


30、 证券承销业务的（　　）不是中国证监会现场检查的重要内容。
A．正常性
B．合规性
C．安全性
D．及时性