2014年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(2)

71、 申请凭证式国债承销团资格的，应将申请材料提交（　　）。
A．中国银监会
B．财政部
C．中国证监会
D．中国人民银行


72、 为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构，违反《证券法》，由中国证监会给予的处罚有（　　）。
A．吊销经营许可证
B．责令改正
C．监管谈话
D．记人诚信档案


73、 保荐人法定代表人、（　　）应当在推荐文件上签名，并列名于发行人公开发行募集文件。
A．投资银行业务部门负责人
B．内核负责人
C．保荐代表人
D．上市公司负责人


74、 发行人披露的招股意向书除不含（　　）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致。
A．发行价格
B．发行方式
C．资金用途
D．筹资金额


75、 国际推介的主要目的是（　　）。
A．查明投资者需求情况，保证重点推荐
B．使投资者了解发行人的情况，作出价格判断
C．利用销售计划，形成投资者之间的竞争，最大限度地提高价格评估
D．为发行人与投资者保持关系打下基础


76、 股份有限公司发起人应当承担的法定责任有（　　）。
A．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起两年内不得转让
B．公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还本息的连带责任
C．公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任
D．在公司设立过程中，因发起人的过失致使公司利益受到损害的，应对公司承担赔偿责任


77、 为了境外募股与上市目标，在企业股份制改组时应遵循（　　）基本原则。
A．突出主营业务
B．避免同业竞争
C．保持较高的利润总额
D．明确股份有限公司与各关联企业的经济关系


78、 律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。律师发表意见可分为（　　）。
A．肯定性意见
B．否定性意见
C．保留意见
D．拒绝表示意见


79、 主承销商应当在证券上市后向中国证监会报备承销总结报告，报告应提供的文件有（　　）。
A．募集说明书单行本
B．承销协议及承销团协议
C．律师鉴证意见
D．会计师事务所验资报告


80、 下列属于相对估价法的方法是（　　）。
A．市盈率
B．市净率
C．贴现现金流量法
D．现金分红折现法