2015年证券从业资格考试《发行与承销》单选题精选(1)

11、 股份有限公司监事会每（　　）至少召开一次会议。
A．3个月
B．5个月
C．6个月
D．1年


12、 商业银行发行次级定期债务，须向（　　）提出申请。
A．中国银监会
B．中国人民银行
C．财政部
D．发改委


13、 中国证监会于2008年10月17日发布了（　　），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》
B．《证券发行上市保荐业务管理办法》
C．《首次公开发行股票并上市管理办法》
D．《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》


14、 关于招股说明书中财务会计信息披露正确的是（　　）。
A．发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B．发行人运行3年以上的，应披露最近3年的资产负债表、利润表和现金流量表
C．发行人运行不足3年的，应披露设立后各年的资产负债表和利润表
D．发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的利润表和现金流量表

15、 询价增发、比例配售操作过程中，T-5日应进行（　　）工作。
A．《招股意向书》等文件见报并见于交易所网站
B．询价区间公告见报
C．增发发行
D．确定本次网上网下发行数量


16、 可转换债券的发行人如果设定质押的，则质押财产的估值应（　　）担保金额，且估值应（　　）。
A．低于经过有资格的评估机构评估
B．低于自行评估
C．不低于经过有资格的评估机构评估
D．不低于自行评估


17、 根据《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（　　）列入公司法定公积金。
A．5％
B．15％
C．5％～10％
D．10％


18、 （　　）是债务融资的特点。
A．财务风险小
B．融资成本较高
C．引起企业控制权变动
D．财务风险大


19、 投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价格的方式是（　　）。
A．网上竞价发行
B．网上定价发行
C．法人配售方式
D．认购证方式


20、 主板及中小板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。
A．1
B．2
C．3
D．5