2015年证券从业资格考试《发行与承销》单选题精选(1)

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。
A．1
B．2
C．3
D．4


2、在对一般投资者上网定价发行和对机构投资者配售相结合的发行方式下，发行人和主承销商通过向机构投资者询价，并根据机构投资者的预约申购情况确定（　　）。
A．发行底价
B．最终发行价格
C．发行量
D．最低发行量


3、发行人董事会所作的“发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任”声明应刊登在招股说明书的（　　）。
A．封面
B．书脊
C．扉页
D．目录


4、发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（　　）。
A．姓名
B．国籍
C．境外居住权
D．配偶姓名


5、首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。
A．1
B．2
C．3
D．4


6、对于事先已确定发行条款的国债，我国采取（　　）方式发行。
A．行政分配
B．公开招标
C．银行发售
D．承购包销


7、出席董事会的无关联关系董事人数不足（　　）人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。
A．3
B．5
C．6
D．10


8、发行人应披露持有（　　）以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％


9、股票收购是指收购方公司以（　　）替换目标公司的股票。
A．已发行的股票
B．新发行的股票
C．新发行的优先股票
D．新发行的股票认购权


10、询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足（　　）家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足（　　）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．2030
B．3040
C．2040
D．2050