2015年证券从业资格考试《发行与承销》单选题精选(1)

21、 保荐机构的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程并妥善保存，保存期不少于（　　）年。
A．5
B．7
C．9
D．10


22、 境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为（　　）。
A．公司近2年内无重大违法行为
B．公司近2年连续盈利，并可向股东支付股利
C．公司前一次发行B股的招股说明书公布日至本次增资发行B股的招股说明书公布日，其间隔时间应不少于12个月
D．公司近2年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏


23、 上市公司申请发行新股，最近（　　）个月内不存在违规对外提供担保的行为。
A．6
B．10
C．12
D．20


24、 控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购股东。
A．40％
B．50％
C．60％
D．70％


25、 国有资产折股时，允许公司净资产不完全折股但其折股比率不得低于（　　）。
A．50％
B．60％
C．65％
D．70％


26、 对上市公司进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（　　）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（　　）亿美元。
A．12
B．23
C．15
D．23


27、 对发行公司盈利预测的规定是：凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的（　　），上市公司董事长及聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司、法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。
A．50％
B．60％
C．70％
D．80％


28、 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的（　　）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％


29、 主承销商在承销股票前，应当进行尽职调查，调查范围不包括（　　）。
A．发行人
B．市场
C．投资者状况
D．产业政策


30、 国有资产的产权界定应当依据（　　）的原则进行。
A．谁投资、谁拥有产权
B．谁经营、谁拥有产权
C．谁授权、谁拥有产权
D．谁管理、谁拥有产权