2012年3月证券从业资格无纸化考试《证券发行与承销》真题

71、新股发行中，董事会应当就（　　）作出决议，并提请股东大会批准。
A．新股发行的方案
B．本次募集资金使用的可行性报告
C．前次募集资金使用的报告
D．其他必须明确的事项


72、上市公司申请发行新股，应当符合（　　）。
A．最近12个月内财务会计文件无虚假记载
B．不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚的行为
C．不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为
D．不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为


73、影响可转换公司债券价值的因素包括（　　）。
A．票面利率
B．转股价格、转股期限
C．股票波动率
D．赎回、回售条款


74、记账式国债在（　　）发行并交易。
A．商业银行
B．证券交易所债券市场
C．全国银行问债券市场
D．信托投资公司


75、上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，（　　）制度健全能够依法有效履行职责。
A．股东大会
B．董事会
C．监事会
D．独立董事


76、（　　）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。
A．招股说明书摘要
B．保荐人出具的发行保荐书
C．证券服务机构出具的有关文件
D．招股公告


77、提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（　　）的原则，继续认真履行尽职调查义务。
A．勤勉尽责
B．公开、公平、公正
C．诚实信用
D．公开透明


78、可转换公司债券实质上是一种由（　　）构成的复合融资工具。
A．普通债权
B．普通股票
C．对公司股票的看跌期权
D．对公司股票的看涨期权


79、首次公开发行股票，发行人及其主承销商应当在刊登（　　）后向询价对象进行推价和询价。
A．招股意向书
B．上市公告书
C．投资价值研究报告
D．发行公告


80、首次公开发行股票，招股说明书摘要包括以下（　　）内容。
A．重大事项提示
B．声明
C．风险因素
D．发行时间安排