本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1、可转债的最长期限为（ ）年。
A．5
B．6
C．10
D．15
2、拟发行上市公司的关联方不包括（ ）。
A．控股股东参股企业
B．发行人参与的联营企业
C．发行人总经理控制的企业
D．发行人主要供应商
3、上市公司公开发行新股是指（ ）。
A．上市公司向不特定对象发行新股
B．上市公司向特定对象发行新股
C．向原股东配售股份
D．向不特定对象公开募集股份
4、保荐人应自持续督导工作结束后（ ）个交易日内向证券交易所报送"保荐总结报告书"。
A．5
B．10
C．15
D．20
5、招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后（ ）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（ ）个月。
A．1；6
B．3；6
C．6；3
D．6；1
6、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25％或以上股份并承诺在（ ）年内持续持股不低于25 ％的，外汇管理部门在外汇登记证上加注"外商投资股份公司(A股并购25％或以上)"。
A．5
B．8
C．10
D．15
7、发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（ ）份、复印件（ ）份。
A．5；1
B．1；3
C．1；6
D．1；2
8、企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（ ）。
A．4％
B．5％
C．8％
D．10％
9、目前，凭证式国债发行完全采用（ ），记账式国债发行完全采用（ ）。
A．承购包销方式，公开招标方式
B．承购包销方式，承购包销方式
C．公开招标方式，承购包销方式
D．公开招标方式，公开招标方式
10、并购重组委委员每届任期（ ）年，可以连任，但连续任期最长不超过（ ）届。
A．1；3
B．2；2
C．1；2
D．2；3
2012年3月证券从业资格无纸化考试《证券发行与承销》真题
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