证券从业试题中心

单只非公开募集基金(私募基金)不得超过合格投资者（）人A.200B.100C.60D.70 ...阅读全文>

cjb2023-06-28

担保债务凭证英文缩写是A.CDOB.CDRC.CBOD.CDR 查...阅读全文>

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大宗商品类金融衍生工具按照交易场所分类，不包括（）。A.互联网交易的衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.场外交易市场交易...阅读全文>

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储蓄国债(电子式)是针对个人投资者，不向机构投资者发行;采用实名制，可流通转让;收益安全稳定;由财政部负责还本付息，免缴利息税。A...阅读全文>

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操作风险是指由不完善或有问题的内部流程、人员和系统以及外部事件所造成的风险。该定义包括法律风险、战略风险和声誉风险。（）...阅读全文>

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采用注册制的股票发行方式，证券交易所、中介机构和中国证监会分担实质审核职责。（）A.正确B.错误 ...阅读全文>

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不属于我国普通国债发行情况的是（）。A.发行方式趋于市场化B.发行成本越来越高C.期限趋于多样化D.规模越来越大 ...阅读全文>

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根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括股权类资产的远期合约、债权类资产的远期合约、远期利率协议和远期汇率协议。（）A....阅读全文>

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根据对股息、分红等约定的附加条件，优先股的分类主要有（）。A.固定股息率优先股和浮动股息率优先股B.强制分红优先股和非强...阅读全文>

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根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.通知出境入境...阅读全文>

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根据《证券法》，持有上市公司（）以上表决权股份的股东可以作为征集人代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。...阅读全文>

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根据《期货交易管理条例》，下列关于期货合约的说法错误的是（）。A.期货合约是规定在将来某一特定的地点交割一定数量标的物的...阅读全文>

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个人投资者买卖基金份额免征增值税，但征收印花税。（）A.正确B.错误 ...阅读全文>

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港股通交易以人民币报价，投资者以港币交收。（）A.正确B.错误 查...阅读全文>

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风险覆盖率和资本杠杆率是重要的证券公司净资本监管工具，二者相辅相成、相互配合，促使证券公司在资产规模和风险水平方面寻求平...阅读全文>

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