证券从业试题中心
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下列哪个不是证券市场的监管与自律机构?
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下列关于资产管理产品的说法错误的是()
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下列关于中证中小投资者服务中心有限责任公司建立存托凭证投资者保护机制的说法,正确的是()。
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下列关于证券公司融资管理应符合的要求,说法错误的有()。
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下列关于证券公司经纪业务相关人员岗位不相容的要求,正确的有()
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下列关于有限合伙人出资责任的说法,错误的有
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下列关于有限合伙企业解散事由的说法,错误的有()
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证券公司代发行人发售证券,在承销证券期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是
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证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()
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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的,不得担任财务顾问。
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证券发行上市保荐业务中,保荐人出具有重大遗漏的保荐书,处罚措施中包括:责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10倍以下罚款。()
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证券从业人员不得为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。()
证券从业人员不得为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。()A.正确B.错误 ...阅读全文>
cjb2023-07-06
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张某系某证券公司金融产品部代销金融产品准入工作的负责人,收受某私募基金销售负责人王某赠送的礼品卡并推动该私募基金公司的产品上架。张某的行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》。
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在发生下列()情形时,证券公司应当进行合规事项专项检查。
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下列属于证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件的有()。
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