证券从业试题中心

证券公司开展发行与承销业务适用的主要法律、行政法规包括（）A.《证券公司监督管理条例》B.《证券法》C.《公司债券承销业...阅读全文>

cjb2023-07-06

证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。（）A.正确B.错误 查...阅读全文>

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证券公司建立稳健薪酬制度应以贯彻稳健经营理念、确保合规底线要求、促进形成正向激励、提升公司短期利益为原则目标。（）A.正...阅读全文>

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证券公司合规经营的基本原则应该遵循合规经营、勤勉尽责、股东利益之上原则。A.正确B.错误 ...阅读全文>

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证券公司风险管理部门具备三年以上的（）等有关领域的工作经历的人员占公司总部员工比例不低于2%。A.金融B.会计C.证券D...阅读全文>

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证券公司风险管理部门具备3年以上的（）等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%。A.证券B.思想政治C.金...阅读全文>

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证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为（）。A.90分B.120分C.80分D.100分 ...阅读全文>

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证券公司董事长不属于证券行业从业人员。A.正确B.错误 查看答案 ...阅读全文>

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证券公司设立另类子公司，另类子公司可以投资该证券公司投资分项目。A.正确B.错误 ...阅读全文>

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证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。A.决定与融资融券业务有关的部门设置B.保金和交执行业操作C.确定融资融券的...阅读全文>

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证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、（）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，...阅读全文>

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证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券（）。A.自有资金B.自有证券C.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券...阅读全文>

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证券公司在经营融资融券业务时，可以将资金借入和借出的时间是营业日的8:30-11:30；13:00-15:00A.正确B...阅读全文>

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证券公司应当来取保密措施，防止放据信息的不当流动和使用，相关措施包括（）A.公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作...阅读全文>

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证券公司销售产品涉员投资组合，应该按照产品预算组合中最高风险的债券进行评估。A.正确B.错误 ...阅读全文>

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