证券从业试题中心

根据中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（）年，最长为（）年。A、1；6B...阅读全文>

cjb2022-04-28

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化划分为（）。Ⅰ.不动产证券化Ⅱ.未来收益证券化Ⅲ.信贷资产证券化Ⅳ.债券组合证...阅读全文>

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根据优先股股东按照确定的股息率分配股息后，是否有权同普通股股东一起参加剩余税后利润分配，可分为（）。Ⅰ.参与优先股Ⅱ.非...阅读全文>

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根据通常采用的标准，货币政策中介目标的选取必须符合的标准有（）。Ⅰ.可测性Ⅱ.可控性Ⅲ.相关性Ⅳ.适应性A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、...阅读全文>

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根据募集方式的不同，可以将投资基金分为（）。A、公募基金和私募基金B、封闭式基金和开放式基金C、主动型基金和被动型基金D...阅读全文>

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根据规定，下列不属于投资者适当性管理工作内容的是（）。A、投资者分类义务B、产品分级义务C、销售匹配义务D、售后跟踪义务...阅读全文>

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组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措...阅读全文>

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资产支持证券投资者享有的权利有（）。①分享专项计划收益②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产③...阅读全文>

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主办券商违反《本题考查证券公司全国股转系统业务》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重...阅读全文>

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中国证监会依法对公司及其他信息披露义务人、证券公司、证券服务机构进行监督检查或者调查，被检查或者调查对象有义务提供相关文...阅读全文>

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中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别。其中，正常经营状态的最低等级是（）。A、C级B、D...阅读全文>

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中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场检查中发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件（第二代身份证）无期限1038...阅读全文>

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制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训的是（）。A、证券交易所B、证监会C、证券登记结算机构D、证券业协会 ...阅读全文>

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（）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。A、认股权...阅读全文>

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（）提出了银行借贷渠道和资产负债渠道两种信用传导机制，并得出货币政策传递过程中即使利率没发生变化，也会通过信用途径来影响...阅读全文>

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