证券从业试题中心

证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展...阅读全文>

cjb2022-04-28

证券公司应当制定大额交易和可疑交易报告制度。证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额...阅读全文>

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证券公司应当制定大额交易和可疑交易报告制度，对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当提交（）。A、大额交易报...阅读全文>

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证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A、3B、5C、7D、...阅读全文>

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证券公司应当为合规部门配备合规管理人员。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管...阅读全文>

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证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（）考核，考核权重不低于（）。A、子公司董事会；...阅读全文>

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证券公司应当保存客户身份资料和交易记录，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。A、3B...阅读全文>

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证券公司应当按照（）有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完整。...阅读全文>

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证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事（）活动。A、询问客户经济状况B、向客户提出投资建议C、调查客户风险承受能力D...阅读全文>

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证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆...阅读全文>

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证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（）情形之一的，中国证监会应当从重处...阅读全文>

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证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，不包括（）。A、对同一类评级对象评级B、对同一评级对象跟踪...阅读全文>

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证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会视情节轻重，按照有关规定采取谈话提醒、警示、责令改正...阅读全文>

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证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过以下（）方式输送或者...阅读全文>

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证券经营机构及其工作人员发现协会工作人员存在利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，证券经营机构应当在（...阅读全文>

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