证券从业试题中心

2018年4月28日，中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，办法修订内容包括（）。Ⅰ.允许外资控股合资证券公司...阅读全文>

cjb2022-04-28

2009年，巴塞尔委员会总结了引人中央交易对手的优点（）。Ⅰ.减少了交易对手暴露和操作风险Ⅱ.提高了交易对手信用风险管理...阅读全文>

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“一手交钱，一手交货”指的是（）。A、现货交易B、远期交易C、期货交易D、期权交易 ...阅读全文>

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（）指中央银行在证券市场上公开买卖各种有价证券以控制货币供给量及影响利率水平的行为。A、存款准备金政策B、再贴现政策C、...阅读全文>

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（）指压力情景下公司持有的优质流动性资产与/未来30天现金净流出量之比。A、流动性覆盖率B、净稳定资金率C、资产负债率D...阅读全文>

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按基金的组织形式不同，可以将基金分为（）。Ⅰ.契约型基金Ⅱ.公司型基金Ⅲ.封闭式基金Ⅳ.开放式基金A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC...阅读全文>

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证券公司信用业务涉及的主要部门规章、自律规则包括（）。①《证券公司融资融券业务管理办法》②《证券公司融资融券业务内部控制...阅读全文>

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证券公司信用风险管理是指证券公司以自有资金出资业务的信用风险管理，涉及的业务包括（）。①互换、场外期权、远期、信用衍生品...阅读全文>

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证券公司信息技术安全管理中的应急预案包括（）。①应急管理建设目标②备份数据恢复机制③应急联系方式④备份信息系统建设和恢复...阅读全文>

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证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A、5万元以上50万元以下B、...阅读全文>

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证券公司为控制内幕信息及未公开信息的不当流动和使用而采取的一系列管理措施称为（）。A、公司治理B、内部控制C、合规管理D...阅读全文>

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证券公司与客户关系的基本原则包括（）。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通、投诉处理机制④不得开展业务竞争...阅读全文>

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证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，下列属于流动性风险管理部门职责的是（）。①组织开展流动性风险压力测试②负责...阅读全文>

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证券公司应建立信用风险监控、报告及预警机制。下列关于信用风险监控、报告及预警机制说法正确的有（）。①应通过设置并监测各类...阅读全文>

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证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，下列不属于证券公司融资管理基本要求的是（）。A、分析正常和...阅读全文>

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